银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（ ）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户 B.在证券交易所开立债券托管账户 C.向中央国债登记结算

个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标

进一步明确了金融业分业经营原则的是（ ）。A.1993年，全面整顿金融秩序 B.2003年，中国银行业监管委员会成立- C.1998年颁布《证券法》 D.“分业

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发雇的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立 B.中国银行监督委员会

下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（ ）。A.有效改善了证券市场的投资者结构 B.推动上市公司治理结构的完善 C.推动资产证券化的发展 D.扩大了证券市场的

合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（　　）万元。A．100 B．500 C．300 D．1000

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A:资金募集和证券交付 B:证券创设和证券交付 C:证券创设、资金募集和证券交付 D:证券登记

下列融资保证金比例的公式正确的是（）。A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买人价格）100% B.融资保证金比例=保证金（融券买入证券数量买入价格）10

证券自营业务的范围包括（ ）。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A、Ⅰ.Ⅱ

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益...

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请...

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、

下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有( )。①各证券公司不得以他人名义开立自营账户；②各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范...

证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（ ）。Ⅰ.独立核算Ⅱ.分帐管理Ⅲ.分别设置账户Ⅳ.选择不同投资管理人员A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.

证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记...

证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①...

内幕信息的知情人包括（ ）。①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员②发行人控股的公司...

下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。A.普通合伙企业 B.有限责任公司 C.有限合伙企业 D.国有独资公司

下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。①股票②债券③权证④证券投资基金A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④

下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的②违反法律、行政法规...