下列说法错误的是（ ）。A. 我们使用CAPM将投资组合收益分解为与市场风险相关的β带来的收益以及超额的α收益。 B. 证券市场线表示了市场风险暴露程度以及与之

大宗商品的投资方式不包括（ ）。A. 购买大宗商品实物 B. 购买资源 C. 购买大宗商品相关债券 D. 投资大宗商品衍生工具

关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（）。A.期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易  B.期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非

浮动利率的表达公式为（ ）A. 浮动利率＝基准利率*（1-利差） B. 浮动利率＝基准利率＋利差 C. 浮动利率＝浮动利率＝基准利率*（1+利差） D. 浮动利

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人

下列关于风险价值（VaR）的描述，正确的是（ ）。A.风险价值与损失的任何特定事件相关 B.风险价值是指最大损失金额的价值 C.风险价值是指可能发生的最大损失

《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的是（ ）。A.买卖报价的最大价差不超过2% B.上交所批准的流

在美国，（ ）之后REITs规模出现了成倍增长，而在中国内地投资市场，这类证券则刚刚兴起。A. 1985 年 B. 1999 年 C. 2003 年 D. 20

金融期货不包括（ ）。A.货币期货 B.利率期货 C.股票指数期货 D.商品期货

某企业年初存货是3万元，年末存货是5 000元，那么年均存货是（ ）元。A. 16 000 B. 16 500 C. 17 500 D. 18 000

货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。A.股票 B.1年以内的银行定期与存款 C.可转换债券 D.剩余期限在397天以上的债券

公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。A.法律形式 B.资金募集方式 C.投资对象 D.运作方式

某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）A. 中国证券登记结算公司 B. 基金托管机构 C. 基金销售机构 D. 证券交易所

封闭式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A、投资本人 B、基金管理人 C、基金发售人 D、基金代销机构

下列投资者视为合格投资者的是（ ）。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金...

（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A. 主动型基金 B. 上市开放式基金 C. 在岸

我国基金监管法律法规体系的核心是（ ）。A. 《基金管理公司管理办法》 B. 《证券投资基金法》 C. 《基金运作管理办法》 D. 《证券法》

关于LOF的交易规则，不正确的是（ )。A、涨跌幅限制为5% B、申报价格最小变动单位为0.001元 C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D、买入

（ )是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。A、岗前教育 B、岗位教育 C、离岗教育 D、基金业协会的自律

注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。A、证券交易所 B、证监会 C、基金托管人 D、基金份额持有人