基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的(　)。A.5%  B.10%  C.30%  D.40%

一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（ ）标准。A. 最低保证金 B. 初始保证金 C

下列关于回购协议的表述中，错误的是（ ）。A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为 B. 我国

私募基金的投资产品面向不超过（ ）人的特定投资者发行。A. 100 B. 200 C. 150 D. 300

算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化(或半自动化)的一种交易方式，算法交易优点包括（ ）。

下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（ ）A、拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强 B、处于失业状态或者即将退休的个人投

受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（ ）的利益。A. 受托人 B. 委托人 C. 托管人 D. 管理人

（ ）把未来现金流直接转化为相对应的现值。A. 即期利率 B. 远期利率 C. 贴现因子 D. 到期利率

目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。A、上海 B、大连 C、郑州 D、深圳

不属于大额可转让定期存单的特点的是（ ）A、一般面额较大，且金额为整数 B、投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业 C、可以提前支取 D、不记名,可以在二级市场

下列属于商业票据特点的是（ ）。A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高 B.利率较高 C.只有二级市场，没有明确的一级市场 D.面额较小

复利终值的计算方法（ ）。A、FV=PV(1+i）^n B、PV=FV(1+i）^n C、FV=PV(1+i^n) D、PV=FV(1+i^n)

以下关于回购协议市场说法不正确的是（ ）。A、我国存在两个分离的国债回购市场 B、我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C、场外交易的参与者包括个人和企业

按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。A、化工期货 B、农产品期货 C、金属期货 D、能源期货

（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司 B.基金托管人 C.证券公司 D.基金投资者

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（ ）。A、托管人结算模式和券商结算模式 B、托管人结算模式和管理人结算模式 C、托管人结算模式和对手结算模式 D

（ ）对固定利率债券和零息债券特别重要。A、信用风险 B、利率风险 C、通胀风险 D、流动性风险

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是（ ）。A. QFII B. QDII C. 沪港通

基金中基金投资的境内非货币市场基金，按所投资基金（ ）估值；基金中基金投资的境内货币市场基金，按所投资基金前—估值日后至估值日期间（含节假日）的万份收益计...

《中华人民共和国中国人民银行法》第4条规定，（ ）履行监督管理银行间债券市场职能。A. 中国银监会 B. 国务院 C. 中国人民银行 D. 中国证监会