“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ....

客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户A、Ⅰ

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循( )的原则。①时效；②真实；③公正；④规范。A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①③④

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。A.5000万元 B.8000万元 C.1亿元 D.2亿元

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性Ⅲ.及时性Ⅳ.真实性A、

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000

按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给...

证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中国证券业协会

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制力的

（ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。A.创业投资基金 B.可转换投资基金 C.小微企业投资基

下列说法中，错误的是（ ）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B.资产管理产品的发行人或者管理人采

下列说法中，正确的是（ ）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统...

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36

有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协

按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算有限公司

下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所.设施和服务 B.为期货交易提供集中履约担保 C.设计合约，安排合约上市 D.非自用不动产投资

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事...

根据合伙企业法律制度的规定，下列有限合伙人的行为中，视为执行合伙事务的有（　　）。A.参与决定转让合伙企业的知识产权 B.参与决定普通合伙人退伙 C.参与决定合

张某、王某、李某三人共同投资设立一普通合伙企业，合伙企业在存续期间，张某擅自以合伙企业的名义与甲公司签订了一份货物买卖合同。王某和李某获知后，认为该合同不...