下列说法正确的有（）。A.中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检査，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）。A.暂停从业资格6个月至12个月 B.撤销期货从业资格并在2年

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A.《期

对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

在计算期货公司净资本时，对于公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A

期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（）。A.客户认可的，由客户承担 B.客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担 C.客户

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。[2012年11月真题]A.一般单位客户

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括（ ）。A.资产调整值 B.负债调整值 C.客户未足额追加的保证金 D.

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（）[2010年5月真题]

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2014年9月真题]A.股东未按照出资比例行使表决权 B.直

未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（）

期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。[2012年9月真题]A. 解散 B. 终止合约 C. 取消交易品种 D. 修改交易规则

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.为期货交易提供集中履约担保 D.设计合约，安排

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2 B.3 C.5 D.1

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10

《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。A 2007年3月28日 B 2007年4月15日 C 2007年9月1日 D 2008年1月1日

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系〔〕的除外。A意外...

期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。A.专业技能 B.专业知识 C.投资经验 D.职业道德

期货投资者保障基金的（）需要财政部批准。A年度收支计划 B使用 C年度决算 D追债

共用题干截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费...