基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（）年以上。A.1000；10 B.3000；10 C.3000；5 D.

基金销售机构应当建立科学合理的方法。设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。A.客观性原则 B.全面性原则 C.及

下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ．是一种...

公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。A.基金规模是否变化 B.基金募集是否为公募 C.基金是否上市交易 D.基金是否为独立的法人

任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。A、20%；2

合规管理的基本原则不包括（ ）。A、独立性原则 B、公正性原则 C、利益性原则 D、协调性原则

从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、银监会

（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A、可测原则 B、易入原则 C、成长原则

（ ），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。A、2002年10月28日 B、2003

督察长应当（）向全体董事报送工作报告。A.每个月  B.每个季度  C.不定期  D.定期或不定期

ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）。A.申购. 赎回清单 B.基金份额净值 C.基金份额参考净

ETF上市交易后，其管理人应在( )向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。A. 每日开市前  B. 每周  C. 每月 D. 不定期

开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金注册登记机构 B.证券登记结算机构 C.证券交

下列关于道德的差异性，说法错误的是( )。A. 不同的社会有完全不同的道德 B. 社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性 C. 不同的社会条件下有着不同

以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是( )。A. 是风险投资可承受的最高损失限额 B. 可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益 C.

分级基金中，( )只能被申购和赎回。A.母基金份额  B.A类份额  C.B类份额  D.所有份额

分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有( )特点。A. 一只基金，多种选择 B. 交易所上市，

关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下表述错误的是（　　）。A.优化金融结构，促进经济增长  B.有利于证券市场的稳定和健康发展  C.稳定上市公司的

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C

针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。A. 从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平 B. 妥善处理投诉是再次嬴得客户、建