金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。A.公开发行，一次足额 B.公开发行，一次足额或限期内分期 C.定向发行，一次足额或限期内分期

债券与股票的区别有（ ）。①权利不同②目的不同③主体不同④期限不同A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。①设置账簿②切实保护客户债券安全③为客户保守商业秘密④保存完整业务记录A.①②③ B.①③④ C.①

地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前()个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.1～5个 B.1～3个 C.1～7个

公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正...

政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50 B.100 C.150 D.200

（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日 B.成交日 C.清算日 D.交割日

证券投资基金存在的风险主要有（ ）。Ⅰ．巨额赎回风险Ⅱ．技术风险Ⅲ．市场风险Ⅳ．管理能力风险A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A.30 B.15 C

目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是()。A.上海市场 B.中国香港市场 C.主板市场 D.创业板市场

科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是()。①信息技术为金融创新提供了活力②金融机构透明性和监管方...

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款A.百分之二以上百分之十以下 B.百分之五以上百分之二十以下

负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。A、保护基金公司 B、证监会 C、证券交易所 D、财政部

申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15 B.20 C.30 D.45

违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。Ⅰ.证...

期货交易所不能从事的业务有（ ）。①信托投资②股票投资③国债投资④自用不动产投资A.①②③ B.①② C.①③④ D.③④

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1②证券经营机构买入任一上市公司股票按当...

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责...

下列说法中，错误的是（ ）。A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方