期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（    ）。 Ⅰ.单位法人 Ⅱ.企业法人 Ⅲ.法人机构 Ⅳ.其他经济组织A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,

背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（ ）。A、证券交易所 B、证券公司 C、个人 D、商业银行

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A、1/3 B、2/3 C、2/5 D、1/4

财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并依法向（ ）报告或举报。 Ⅰ.行业自律组织 ...

证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.证券登记结算机构相关人员 Ⅲ.承销的证券公司相关人员 Ⅳ.持有公司5%以上股份的股东

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的，责令改正，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。A、5万元以上30万元以下 B、5

下列属于申请可转换为股票的公司债券报送文件的有（ ）。 Ⅰ.发行人的名称 Ⅱ.资产评估报告 Ⅲ.申请公司债券上市的董事会决议 Ⅳ.上市保荐书A、

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（ ）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。

营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合（ ）条件。A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易 B.营业部应当配备2

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。A.揭示期货市场风险 B.揭示期货交易所规则 C.明确告知客户共同承担交易风险 D.明确告知客户独立承担期货

钱某获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。 根据以上信息回答下列问题：钱某获取期货从业资格考...

在实施风险警示时，期货交易所采取的具体措施包括() A要求会员和客户报告情况 B谈话提醒 C发布风险提示函 D向市场发布持仓量信息

期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。 A期货公司的普通客户 B证券期货市场禁止进入者 C国家机关和事业单位 D未能提供开户证明材...

下列关于期货交易所的表述，错误的是（） A负责人由囯务院期货监管机构任免 B以其全部财产承担民事责任 C按照其章程的规定实行自律管理 D以营利为目的

期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起（ ）个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。A.1 B.2 C.3 D.4

根据《期货公司管理办法》，下列说法正确的有（）。A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的，中国证监会根据审慎监管

某期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失1000万元，期货交易所应当...

为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）制定了《期货从业人员执业行为准则（修订）》。A.《期货交易管理条例》 B.《