客户服务中售中服务的内容不包括（ ）。A、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B、推介符合适用性原则的基金 C、提醒客户及时核对交易确认 D、介绍基

对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。A、10 B、30 C、15 D、6

依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。A、安全性、实用性、系统化 B、公开、公平、公正 C

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A.分享基金投资收益 B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C.确定基金收益分配方案 D.按规定要求召开基金份额持

公司制度定期更新，可以是（ ）更新。A、周、月、季 B、月、季、半年 C、季度、半年和年度 D、月、半年、年度

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ ）。A、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细 B、报告期内累计买入、累

ETF基金管理人在（ ）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布...

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。A、不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B、不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。A、一级市场 B、二级市场 C、三级市场 D、主板市场

基金信息披露义务人不包括（ ）。A、基金管理人 B、基金代销机构 C、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D、基金托管人

―股认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托" 基金产生于（ ）年。A、1868 B、1869 C、1873 D、1879

下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任  B.信息技术管理  C.资料档案管理  D.内控措施

从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）A.投资决策委员会  B.产品审批委员会  C.风险控制委员会  D.运营投资委员会

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A.基金合同草案 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.基金宣传推介材料

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B. 提高基金资产的总体收益 C. 防范和化解

基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效（ ），应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A. 6个月以上不满1年 B. 1年以上不满10年 C. 10年以上 D.

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在（ ）日完成。A.T+0 B.T+l C.T+2 D.T+3

在我国台湾地区，证券投资基金被称为（ ）。A.共同基金 B.单位信托基金 C.集合投资基金 D.证券投资信托基金

根据市场的规模、产品类型和产品定位等因素，可将定位方式分为三种。

银行承兑汇票的( )必须与承兑银行具有真实的委托付款关系，资信状况良好，具有支付汇票金额的可靠资金来源。A.出票人  B.背书人  C.保证人  D.承兑人