（）是指在商业银行资产负债表上反映的贷款。A.信用贷款 B.担保贷款 C.表内贷款 D.表外业务

处于补缺式地位的商业银行资产规模（　　），提供的信贷产品（　　）。A.很大；较少 B.较大；很多 C.很小；较少 D.较小；很多

行政许可的设定和实施，应当遵循（ ）的原则。A 公平 B 公正 C 公开 D 平等 E 谨慎

洗钱过程通常分为三个阶段，以下哪个阶段不是三个阶段之一( )。 A处置阶段 B培植阶段 C融合阶段 D清洗阶段

按照面向的发行者的不同，基金管理公司可以分为公募基金和私募基金。（）

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债券

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。A、证券公司 B、政策性银行 C、商业银行 D、基金公司

下列关于深证成分股指数说法正确的是（ ）。A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股 B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股 C、以成分股的

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括（ ）。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ

企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。①债券发行依据；②发行概要、承销方式、认购与托管；③发行人基本情况、业务情况、财务情况；④偿债保证措施及风险...

以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的'募集对象不固定④公募基金适合中小投...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。①证券...

习惯上，将企业债券划分为（ ）和（ ）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券 B.城投债企业债券；项目收益债券 C.可续期债券；项目收益债券 D.可续期债券；

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限...

基金的主要当事人有（ ）。①基金持有人②基金投资者③基金管理人④基金托管人A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0．T+0 B.T+0，T-1 C.T-0，T+1

二级市场的重要功能有()。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A.①② B.②④ C.②③ D.①③

基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。①申请②注册③发售④基金合同生效A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者 B.资金盈余单位和赤字单位 C.证券发行单位和证券投资单位