下列各项中，法律效力仅次于《会计法》的是(    )。A．《企业会计制度》 B．《企业财务会计报告条例》 C．《会计从业资格管理办法》 D. 《会计基础工作规范

期货市场的发展所经历的过程不包括（）。A.由商品期货到金融期货 B.由金融期货到商品期货 C.交易品种不断增加 D.交易规模不断扩大

基金销售费用不包括（ )。A、申购费 B、基金转换费 C、赎回费 D、销售服务费

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ )时，为巨额赎回。A、10% B、8% C、12% D、15%

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ )原则。A、健全性 B、有效性 C、

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（ )。A、全面性 B、广泛性 C、强制性 D、连续性

基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的 B、连续2年没有开展基金托管业务的 C

( )年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。A.2003 B.2004 C.2002 D.2013

下列各项，不属于封闭式基金内容的是(　)。A.基金份额在基金合同期限内固定不变  B.一般有一个固定的存续期  C.基金份额不固定  D.是在证券市场的投资者之

(　)是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载  B.误导性陈述  C.重大遗漏  D.诋毁他人

基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价 B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评

基金管理公司内部控制制度由（ ）等组成。Ⅰ.基本法律法规Ⅱ.内部控制大纲Ⅲ.基本管理制度Ⅳ.部门业务规章A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、

基金募集期限自（ ）起计算。A.基金份额发售前2天 B.基金份额发售之日 C.基金份额发售前1天 D.基金份额发售第2天

基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（ ）原则。A.不得进行内幕交易 B.不得欺

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行

基金市场营销的（ ）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性

下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B、本质上是一种指数基金 C、可以进行套利交易 D、会出

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。A.接受全额赎回和全部延迟赎回 B.拒绝全额赎回 C.全部延迟赎回 D.部分延迟赎回和接受全额

基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.完整性原则

关于LOF的交易规则，不正确的是（ ）。A、涨跌幅限制为5% B、申报价格最小变动单位为0.001元 C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D、买入