对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。①董事会②股东会③监事会④总经理A.①② B.①④ C.③④ D.②④

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...

交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是( )。A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设

按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　　）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.证券公司为其他发行人发行的私募

接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。A.100亿美元 B.100亿元人民币 C.200亿美元 D.2

基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下 B.20万元以上100万元以下 C.30万元以上

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上 B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（）。A.公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B.公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监

下列不属于有限责任公司高级管理人员的是()。A.经理 B.董事长 C.副经理 D.财务负责人

下列关于证券公司经营证券自营业务规模的说法，正确的是（    ）。Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍...

下列说法中正确的有（    ）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方...

下列选项中，不属于内幕信息的知情人员的是（    ）。A、期货交易所的管理人员 B、期货交易所管理人员的近亲属 C、国务院期货监督管理机构的工作人员 D、有关部

能够构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的有（ ）。 Ⅰ.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员 Ⅱ.银行的从业人员 Ⅲ...

（ ）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会...

如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产，则应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违...

证券公司及其他推广机构不得通过（ ）推广资产管理计划。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.报刊 Ⅳ.互联网A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统

在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。A.财政部 B.中国证监会 C.商务部 D.中国期货业协会

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A. 20日 B. 1个月 C. 2个月