社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。 A、企业债B、金融债C、股票D、国债

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有()。①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户③...

2017年，我国债券市场运行特点包括()。①债券市场产品创新丰富②债券市场基础设施与制度建设稳步推进③受中美贸易战影响，债券市场开发减缓④...

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的...

中国证监会按照（ ）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大 B、国务院 C、全国人大常务委员会 D、中国人民银行

设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。A、5 B、3 C、2 D、1

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 B、发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机

下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（ ）。A、对外提供担保 B、减少注册资本 C、股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份 D

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理...

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。①委托代理关系；②代理期间；③执业地域范...

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时査询（ ）。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金金额Ⅳ.证券经纪人的姓名A、

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客...

下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募

发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（）一致，并与其具有同等法律效力。A.利润表 B.资产负债表 C.财务报表 D.招股说明书

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露

如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙 B.除名退伙 C

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.200；20 B.300；30 C.500

下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认...

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益...