公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜 B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C.编制中期和年

QDII基金不得有下列（ ）行为。Ⅰ．购买不动产Ⅱ．购买房地产抵押按揭Ⅲ．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ．购买实物商品A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅰ．Ⅱ

积极型的投资者一般会选择（ ）。A、保本型基金 B、股票型基金 C、货币市场基金 D、债券型基金

基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。A、督察长 B、经理层 C、监事会 D、合规管理部门

下列不属于系列基金的优势的是（）。A.既可以在场外市场进行基金份额申购.赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 B.简化管理 C.降低成本 D

在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A、境内，境外 B、境内，境内 C、境外，境外 D、境外，境内

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A、个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B、被基金份额持有人大会解任 C、被依法取消基金管理资格 D、依法解

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。A、1000 B、300 C、500 D、100

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。A、风险共担 B、收益共享 C、买者自慎 D、买者自负

基金销售的特殊性不包括（ ）。A、服务性 B、规范性 C、全面性 D、专业性

我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系.A、担保 B、债权 C、股权 D、信托

投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.利率风险Ⅳ.市场风险A. Ⅰ.Ⅱ

董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。A. 股东 B. 监事 C. 董事 D. 理事

其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A. 3 B. 5 C. 10 D. 1

下列关于基金登记的说法，错误的是( )。A. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力 B. 我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理 C

申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告 B.基金合同草案 C.律师事务所出具的法律意见书 D.招募说明书正式文本

某基金经理在向客户分发基金宣传材料时，除了基金公司统一制作的材料外，该经理自己制作了一些材料用以宣传，这违反了( )原则。A.不得进行内幕交易  B.不得欺诈客

中国证监会领导干部离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A. 2 B. 3 C. 4 D. 5

下列关于封闭式基金认购的说法，错误的是（ ）。A.在发售方式上，主要有网上发售与网下发售两种方式 B.拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深

（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（ ）A. 金融市场；金融服务机构 B. 金融市场；企业集团 C. 市场参与者；金融服务机构 D. 市场参与者；金融机构