信用交易包括（ ）。Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

下列不属于基金管理人后台部门的是（ ）。Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.

在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源合法；③按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用；④根...

从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有( )。①公正；②平等；③自愿；④诚实信用。A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①③④

背信运用受托财产罪侵犯的客体是（ ）。A、金融管理秩序和客户的合法权益 B、复杂客体 C、个人和单位 D、特殊客体

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格...

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.继续为客户办理业务 B.中止为客户办理业

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的，没收全部

关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额

下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖②...

《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（　　）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。A.业务 B.资金 C.产品 D.客户

下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销...

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或...

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任...

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.具备2年以上保荐相关业务经历 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.参加中国证监会认可

下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容

用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（    ）。A、融资专用资金账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易资金交收账户 D、信用交