按基金的组织形式划分，可分为（ ）和（ ）。A.契约型基金；公司型基金 B.封闭式基金；开放式基金 C.公募基金；私募基金 D.主动型基金；被动型基金

证券交易所的特征不包括（ ）。A.有固定的交易场所和交易时间 B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易 C.实行“公开.公平.公正”原则，并对证券交易进行严格

下列不属于存托凭证对发行人优点的是（ ）。A.市场容量大，筹资能力强 B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低 C.以美元交易，且通过投资

以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避市...

商业银行次级定期债务的目标债权人为（ ）。A.政策性银行 B.企业法人 C.其他金融机构 D.其他商业银行

习惯上，将企业债券划分为（ ）和（ ）两种。A.城投债企业债券，集合类企业债券 B.城投债企业债券，项目收益债券 C.可续期债券，项目收益债券 D.可续期债券，

《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一...

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ．...

政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.政府关系

按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①首次公开发行上市股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票...

通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股

目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化 金融中介机构体系。A.财政部

填写委托单的第一要点是填写（ ）。A.证券账号 B.交割日期 C.数量 D.品种

某股份有限公司申请在上海证券交易所上市，其股本总额为6亿元，根据规定需要满足的条件有（ ）。I．股票经中国证监会核准已公开发行Ⅱ．最近3年无重大违...

按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。A.独立型与非独立型 B.可分型与综合型 C.独立型与分离型 D.可分离型与非分离型

根据《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国外资银行管理条例》《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（ ）。Ⅰ...

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.

下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 B.股份有限公司采取发起设立方式设

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为（ ）年。A、1 B、3 C、5 D、10