《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。A. 10% B. 20% C. 50% D. 90%

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括()。A.对投资者做出收益承诺 B.向顾客提供投资建议

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法错误的是（ ）。A.在执业活动中受到行政处罚.刑事处罚，自处

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标...

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制...

在波士顿矩阵中，具有较低业务增长率和较高市场占有率的业务是（ ）。A、幼童区 B、明星区 C、金牛区 D、瘦狗区

下列提法中，错误的是(  )。A．国家机关、社会团体、公司、企业、事业单位都应当按照《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度的要求设置会计账簿，进行会计核算

下列与基金份额净值的计算无关的是（ ）。A.基金总资产 B.基金总负债 C.基金总份额 D.基金持有人数

某商店有5名营业员，从周一到周五的销售额分别为520元、600元、480元、750元和500元，则该商店日平均销售额为（ ）元。A.560 B.570 C.58

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。A. 内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督 B. 控制活动可以通过授权控制来进行 C.

（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A、基本管理制度 B、业务操作手册 C、部门业务规章 D、内控大纲

证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的"利益共享，风险共享"是指（ )。A、投资者和管理人共同承担 B、所参与主体共同承担 C、托管人承担 D、如果一只

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B、以基金公司的风险准备金作

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是( )。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样 B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。A、投资人利益优先原则 B、客观性原则 C、全面性原则 D、持续性原则

下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）. A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素...

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在(　)日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1  B.

基金市场的服务机构不包括(　)。A.基金注册登记机构 B.律师事务所 C.证券交易所 D.基金投资咨询机构

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A

关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ ）。A.被基金份额持有人大会解任 B.被依法取消基金托管资格 C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D.