证券经纪业务的操作风险包括（    ）。 Ⅰ.交易风险 Ⅱ.资金风险 Ⅲ.内部人员行为风险 Ⅳ.损失风险A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

客户维持担保比例不得低于（    ），当低于这一比例时，应当通知客户追加担保物，追加担保物后的维持担保比例不得低于（    ）。A、120%；130% B、13

证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（    ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。A、3% B、5% C、10% D、20%

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（ ）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ....

保荐代表人原聘用机构未办理离职备案的，应在新机构为保荐代表人提出变更执业机构申请（ ）个工作日内说明理由并提交相关书面说明材料，原聘用机构在规定期限内未提...

未经核准从事公开募集基金管理业务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A、1倍以上3倍以下 B、1倍以上5倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以

证券公司必须将其（ ）分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A、1%—3% B、1%—5% C、3

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（ ）的惩戒。A.训诫 B.公开谴责 C.撤销其从业资格 D.行政处罚

持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（ ）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者...

保障基金管理机构应将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（ ）。A.国务院 B.全国人大常委会 C.中国证监会 D.财政部

中国金融期货交易所应当从投资者的（ ）方面制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A.经济实力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2 B.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.1 B.3 C.5 D.7

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所 B.中国证监会 C.保障基金 D.风险准备金

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A.1 B.2 C.3 D.5

对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由（）执行。A.期货交易所 B.结算会员 C.期货业协会 D.中国证监会

在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立金融期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。[20...

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院应予支持。（）[2012...