选择题:下列选项中.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,...

题目内容:

下列选项中.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。 Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险 Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:
答案解析:

患儿8岁,男,哮喘反复发作5年。现证见面色白,形寒怯冷,下肢不温,脚软无力,动则心悸气促,大便澄清,舌淡苔白,脉细无力。治疗首选方剂为A.金匮肾气丸 B.河车八

患儿8岁,男,哮喘反复发作5年。现证见面色白,形寒怯冷,下肢不温,脚软无力,动则心悸气促,大便澄清,舌淡苔白,脉细无力。治疗首选方剂为A.金匮肾气丸 B.河车八

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在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低,可能出现的情形有( )。Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度;Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指...

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生理性黄疸自行消退的时间是A.生后4~6天 B.生后6~8天 C.生后8~10天 D.生后10~14天 E.生后14~20天

生理性黄疸自行消退的时间是A.生后4~6天 B.生后6~8天 C.生后8~10天 D.生后10~14天 E.生后14~20天

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生理性胎黄出现的时间一般是A.出生当日 B.生后2~3天 C.生后4~5天 D.生后5~6天 E.生后6~7天

生理性胎黄出现的时间一般是A.出生当日 B.生后2~3天 C.生后4~5天 D.生后5~6天 E.生后6~7天

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证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7

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