下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。①公司的董事甲某②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某③A公司的实际控制人丙某...

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出...

关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融...

证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。A.国债 B.证券投资基金 C.银行存款 D.投资性不动产

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。Ⅰ．承销机构名称及有关的协议Ⅱ．财务会计报告Ⅲ．股东大会决议Ⅳ．发起人协议A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、

证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负...

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违...

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 C.个

资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资...

证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨...

中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合...

证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）①存续期间不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同A.①③④ B.①②④ C.②

按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。①2②3③...

甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，2016年8月乙公司拟收购甲股份有限公司。经调查，乙公司存在下列情形，其中将导致乙公司不能收购甲股...

甲有限合伙企业的合伙人乙按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，乙应当提前一定期限通知其他合伙人，该期限是（　）。A.10日  B.

下列关于国有独资公司的表述中，符合公司法律制度规定的是（  ）。A.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权 B.国有独资公司的董事会获得国

公司应当自作出合并决议之日起通知债权人，债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；