按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。A.股票市场和发行市场 B.发行市场和交易市场  C.基金市场和交易市场 D.场外市场和发行市场

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.机构间私募产品报价与

以下关于基金市场的说法正确的有（ ）。Ⅰ、基金市场是基金份额发行和流通的市场；Ⅱ、封闭式基金在证券交易所挂牌交易；Ⅲ、封闭式基金通过投资者向基...

2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。Ⅰ．《短期融资券管理办法》Ⅱ．《短期融资...

下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（ ）。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发债目的不同Ⅲ．所换股份的来源不同Ⅳ．对公司股...

下列说法中错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权 C.基金管理人不得

风险识别的内容包括（）。Ⅰ.感知风险Ⅱ.风险估测Ⅲ.风险评价Ⅳ.分析风险A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（　　）A．机构投资者；战略

以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（　　）。Ⅰ．如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬Ⅱ．如...

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()。Ⅰ.市场影响Ⅱ.服务方式Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ

证券投资者保护基金的资金可以运用于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债Ⅲ．购买中央银行债券Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.

证券投资者保护基金公司的职责包括（ ）。Ⅰ. 筹集、管理和运作基金Ⅱ. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ. 监测证券...

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（ ）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。A、证券交易所 B、证

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）。Ⅰ.资金账号（或股东账号）Ⅱ.证券代码Ⅲ.委托买卖价格Ⅳ.委托买卖数量A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。①公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保；②公司为股东或实际控制人提供担...

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。A.由证监会责令改正 B.拒不改正

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A、0.3 B、0.5 C、0.7 D、0.9

公司提供担保的主要方式包括（ ）。Ⅰ.保证Ⅱ.抵押Ⅲ.质押Ⅳ.留置A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理...

下列不属于沪港通可交易的证券品种为（ ）。A.上证180指数成分股 B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票 C.上证380指数成分股 D.A+H股上市公司的证