上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.1／2 B.2

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。A.1％～3％ B.1％～

在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（ ）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会 B.国务院 C.中国证监会 D.中

下列哪一项不属于资本市场的功能?（ ）A.筹资一投资功能 B.资本定价功能 C.调控经济功能 D.资本配置功能

在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益A.Ⅰ、Ⅱ

股票质押交易中，交易所将成交结果发送（    ），由其依据交易所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。A、证监会 B、证券

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（    ）以上通过。A、1/3 B、2/3 C、2/5 D、1/4

公司债券上市交易后，公司有下列（    ）情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不...

持有公司（    ）以上股份的股东属于证券交易内幕信息知情人。A、3% B、5% C、10% D、20%

关于公司股东做法错误的有（ ）。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失 Ⅱ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任 Ⅲ.公司...

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公 司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。 （ ）

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司

期货业协会的性质是（ ）。A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当（ ）。A.由期货公司承担主要赔偿责任 B.由非受托人承担主要赔偿责任 C.由期货公司承担赔

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先与客户签订书面合同，经客户签字确认后，向客户出示风险说明书。

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A.应当依法栽定不得转让该会员资格 B.不得停止该会员交易席位的使用 C.无权采取强制措施

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公 司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A. 20

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。 （）

证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括（）。A.与期货公司签署的书面委托协议 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照

因实物交割发生纠纷的，（ ）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地