选择题:证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合...

题目内容:

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

参考答案:
答案解析:

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检...

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检...

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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。①出...

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证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则

证券公司管理敏感信息的基本原则是(),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则

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按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公

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属于肾髓质的结构是A.肾小管 B.肾锥体 C.肾柱 D.肾乳头 E.肾小盏

属于肾髓质的结构是A.肾小管 B.肾锥体 C.肾柱 D.肾乳头 E.肾小盏

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