基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。A.授权控制 B.垂直领导 C.逐级审批 D.扁平管理

投资者小王决定定期定额投资于基金A，基金A是一只国内股票型基金。基金A同时还是一只（ ）。A.公司型封闭式基金 B.契约型开放式基金 C.契约型封闭式基金 D.

基金托管人的职责，不包括下列哪项（ ）。A.基金资产保管 B.基金资金清算 C.会计复核 D.负责基金资产的投资运作

基金申报价格的最小变动单位为（ ）元。A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001

（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会 B.合规管理部门 C.董事会 D.管理层

按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A.契约性基金、公司型基金 B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C.股票基金、债券基金 D.成长型基金、收入型

公司章程应该明确董事会的职权范围，制定议事规则，包括董事会会议的（ ）。Ⅰ.通知程序Ⅱ.议事方式Ⅲ.表决形式Ⅳ.会议程序A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.

（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A、电话服务中心 B、邮寄服务 C、自动传真、电子信箱与手机短信 D、“—对一”专人服务

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。A、价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票 B、价值型股票的市盈率、市净率通常较高 C、

内部控制的原则不包括（ ）。A、独立性原则 B、互相制约原则 C、有效性原则 D、最大化原则

下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。A、基金投资者是基金的所有者 B、基金管理人负责基金的投资操作 C、基金实行组合投资，以便分散风险 D、基金管理人

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（ ）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制 B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格 C、LOF基金上市

投资于房地产的基金类别属于（ ）。A、证券投资基金 B、私募股权基金 C、风险投资基金 D、另类投资基金

（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A、行为监控 B、控制活动 C、内部环境 D、事项识别

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。A、3 B、5 C、10 D、15

基金销售人员禁止性规范包括（ ）。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.不得预测所推介...

在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A、1998 B、1

LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。A、股票 B、债券 C、封闭式基金 D、开放式基金

（ ）是金融市场上进行交易的载体。A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、金融工具