基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A. 合规管理部门 B. 合规与风险管理委员会 C. 董事会 D. 股东大会

基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容不包括（ )。A、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细 B、报告期内累计买入、累

基金经理任职应具备的条件不包括（ )。A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B、具有3年以上证券投资管理经历 C、没有《公司法

货币市场基金不得投资于( )。A.现金 B.期限在1年以内的大额存单 C.可转换债券 D.剩余期限在397天以内的债券

根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案 B.由基金管理人聘请验资机构进

关于投资者教育，表述错误的是（ ）。A.为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ...

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3 B.5 C.10 D

基金行业的会员种类包括（ ）。A、普通会员、联席会员、特别会员 B、普通会员、公司会员、联席会员 C、公司会员、联席会员、特备会员 D、普通会员、公司会员、特别

（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。A、基金职业道德教育 B、对基金从业人员的在岗培训 C、组织基金从业人员继续教育 D、基金业协会的自律管理

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A、3 B、5 C、10 D、20

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。A、兼任其他基金公司董事会成员 B、兼任公司理事 C、任免公司总经理 D、列席公司相关会议

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A、年度报告 B、半年报告 C、与基金份额持有人大会相关 D、重大事项

下列有关开放式基金份额的转换、非交易过户的说法正确的是（ ）。A、一般采取已知价法 B、转换之前应先赎回已持有的基金份额 C、继承、司法强制执行等属于非交易过户

基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中国证监会提交基金合同草案.托管协议草案.招募说明书草案等募集申请材料 B.在合同生效的次日，在指定的报刊和

股票基金按投资市场分类不包括（）。A.国内股票基金 B.国外股票基金 C.全球股票基金 D.混合股票基金

（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2002年7月4日

（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A、商业秘密 B、内幕信息 C、客户资料 D、保密信息

LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A、买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数 B、申报价格最小变动单位为0、001元人民币 C、深圳证券交易所对LOF交

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。A、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 B、股票基金的净值是由其持有的证券价