关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（ ）。Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款Ⅱ.口头或书面警示Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A、120 B、35 C、55 D、200

金融期货与金融期权的区别包括（ ）。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.履约保证不同A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅳ D、

以下对外国债券的描述正确的有()。①外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家；②外国债券的发行人与发行市场属于一个国家；③在日本发行的外国债券称为武士...

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间 B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。A.10% B.15% C.20% D.25%

按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置...

运用组合投资策略，可以降低、甚至消除（ ）。A.市场风险 B.非系统风险 C.系统风险 D.政策风险

对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔()相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交...

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

经国务院批准，2011年（）开展了地方政府自行发债试点。Ⅰ．上海市Ⅱ．浙江省Ⅲ．广东省Ⅳ．深圳市A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、

关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（ ）。A.管理层质量 B.公司治理 C.公司竞争力 D.财务状况

首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是()。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数 B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，...

下列属于货币政策工具的是()。①利率②汇率③收入④借贷A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

衍生工具的特点有（ ）。①以现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①

企业集团财务公司发行金融债券，申请前1年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元人民币 B.3亿元人民币 C.4亿元人民币 D.5亿元人民币

以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（ ）。Ⅰ．以土地、设备、房屋等不动产为抵押担保品Ⅱ．用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等Ⅲ．常...

下列能够影响股价变动的因素有( )。Ⅰ．政治因素Ⅱ．人为操纵因素Ⅲ．制度因素Ⅳ．心理因素A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅲ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ

多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。A.降低系统性风险 B.降低非系统性风险 C.增加系统性风险 D.增加非系统性风险