证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A:实业 B:有价证券 C:房地产 D:第三产业

回购交易通常在（）交易中运用。A:远期 B:现货 C:债券 D:股票

关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额...

股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A:1/3 B:2/3 C:1/2 D:10%

我国企业债券经历的阶段包括（ ）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.发展期 Ⅲ.整顿期 Ⅳ.再度发展期 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C...

股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。 A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、10%

股票基金的投资目标侧重于追求()。①公司控股权②长期资本增值③资本利得④优先认股权A.①② B.①③ C.①④ D.②③

证券账户的子账户包括()。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户A.①②③④

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监管权②管理权③现场检查权④审查权A.①③ B.①④ C.

以下属于中央银行负债类业务的是()。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计人储备货币的金融公司存款④政府存款A.①②③ B.①②④ C.②③④

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措...

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25％ B.30％ C.35％ D.40％

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。Ⅰ．调整标的证券标准或范围Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率Ⅲ．暂停特定标的证券...

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）方式。A、证券包销 B、证券统销 C、证券自销 D、证券代销

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 B、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会 B.监事会 C.流动性

我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5 B.10 C.15 D.20

金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任...