证券公司股东、实际控制人协助证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）。A.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、...

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》自（）起施行。A.2003年1月1日 B.2003年7月1日 C.2004年1月1日 D.2004年7月1日

参加期货从业资格考试的，应当具有（）。A.本科以上文化程度 B.完全民事行为能力 C.年满16周岁 D.两年的工作经验

对期货公司执行投资者当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的有（ ）。A.中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的...

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎

下列关于期货交易所的说法，正确的有（ ）。A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度

非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会

（ ）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。A.期货合约 B.期权合约 C.期货交

未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（）

下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告 B.期货公司开立、变更或者撤销期

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）

聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。A.10 B.15 C.20 D.60

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.公平对待 B.公司利益优先 C.过错责任 D.客户利益优先

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。（）[2010年11月真题]

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）A.调整高级管理人员职责

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（）。[2010年9月真题]A.依法合规经营 B.风险监管指标标准 C.客户资产保护 D.公司治理和内部控制