合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（　　）的罚款。A.5万元以上20万元以下

（ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3% B.5% C.7% D.10%

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20% B.30% C.50% D.100%

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则③合同...

按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登...

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列选项中，属于该重大事项的有（　）。A.发行人发生超过上年末净资产

2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上...

关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成的，下列说法正确的是（　）。A.应当由全体合伙人平均分配  B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配

王某和李某拟投资设立甲有限责任公司，投资协议就股东出资事项拟定了下列内容，其中符合公司法律制度规定的是（　　）。A.王某以其父所有的一套房屋出资 B.李某应当在

下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和...

下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（    ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应确保客

不属于有限责任公司的特征。A、有独立的法人财产 B、享有法人财产权 C、股东以其认购的股份为限对公司承担责任 D、企业法人

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及（    ）。A、部分股东 B、半数以上股东 C、全体股东 D、董事会

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得（    ）的罚款。A、一倍以上两倍以下 B、一倍以

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。A、中国证券登记结算公司 B、中国债券

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按（ ）计算。A、成本价 B、公允价值 C、成本价与公允价值孰高 D、成本价与公允价值孰低

证券自营业务中持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A、20% B、30% C、50% D、80%