美国证券市场的主板市场是以（ ）为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所 B.纽约证券交易所 C.芝加哥证券交易所 D.休斯敦证券交易所

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．198...

合格境外机构投资者可以参与( )。 Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．配股的申购A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（　　）。A．证券账户 B．B股账户 C．资金账户 D．基金账户

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（　　）清偿。A．面值 B．固定股息率 C．市值 D．净值

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。A.过半数 B.1/3 C.2/3 D.全数

我国1981年后发行的国债品种有（）。Ⅰ.储蓄国债Ⅱ.记账式国债Ⅲ.凭证式国债Ⅳ.人民胜利折实公债A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融期权的基本功能包括（）。Ⅰ.套期保值Ⅱ.投机Ⅲ.套利Ⅳ.价格转移A:Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于()。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到...

以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。Ⅰ.农产品Ⅱ.工业品Ⅲ.能源Ⅳ.利率A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责...

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行...

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。①证券公司持有股东的股...

证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，采取的处罚措施不包括（）。A.撤销证券从业资格 B.处以5万元的罚款 C.处以9万元的罚款 D.一律给

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向()履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。A.3万~30万元 B.4

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将...

维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。交易所另有规定的除外。A.250%；300

证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户...