在申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格时，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教...

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（ ）。A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被

期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。[2010年11月真题]A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D

期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。（）

外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书A.国务院 B.国务院银行业监督管理机构 C.国务院商务主管部门 D.国

期货交易所实行（）制度。A.每日负债结算 B.保证金管理 C.大户报告 D.风险警示

期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。A. 1 B. 2 C. 3 D. 4

期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的（）。A.合约标准化 B.交易集中化 C.双向交易和对冲机制 D.杠杆机制

期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有（）。A.发布市场信息 B.查处违规行为 C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D

某期货公司的期未报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万...

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（）。A重点关注和保护客户、中小股东的利益 B...

期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（）。A 责令改正 B 给予警告，没收违法所得，并处

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A 投资者自负 B 后续缴纳的保障基金补偿 C 交易所补偿 D 期货公司补偿

共用题干某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已...

共用题干2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元...

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。()

期货公司金融期货结算业务资格分为()。A:交易结算业务资格 B:一般结算会员资格 C:特别结算会员资格 D:全面结算业务资格

期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万...

当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。A:责令限期整改 B:监管谈话 C:罚款 D:出具警示函

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()情节严重，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A:存单 B:票据 C:资信证明