证券公司分支机构包含是指（ ）证券公司下属的非法人单位。 Ⅰ.从事业务经营活动的分公司 Ⅱ.从事非业务经营活动的分公司 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ...

在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（ ）。A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。A. 2 B. 1 C. 3 D. 4

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）内取得期货从业人员资格。A. 1年 B

期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依法划转外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告,没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.2倍以上3

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。 （）

期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得 B.处违法所得12万元以上3倍以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂...

期货交易所设立分所不必经有关部门批准。 （）

独立董事可在期货公司担任除董事以外的其他职务。（）

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计入净资本（）。A.次级债务 B.长期借款 C.

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓...

根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）A.期货公司高级管理人员 B.期货公司从业人员 C.期货公司董事的配偶 D.期

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）

下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）。A.期货公司必须设立董事会 B.独资期货公司可以不设董事会 C.董事会每年应当至少召开两次会议 D.董事会会议记录应

期货公司以期货交易软件，终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件，终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关...

证券公司介绍其（）开立期货账户的。应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.负责证券业务的高管人员 B.独立董事 C.实际控制人 D.控股股

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）