（ ）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9:15-9:20 B.9：15-9:25 C.9：20-9：30 D.9：15-9:25

储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于()。①发行对象不同②发行利率确定机制不同③流通或变现方式不同④到...

以下()是契约型基金与公司型基金的区别。①期限不同②资金的性质不同③投资者的地位不同④基金的营运依据不同A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.

()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500 B.5000

金融期货的基础功能包括（ ）。①价格发现②套期保值③风险管理④投机A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④

对理事会人员构成的表述不正确的是（ ）。A.会员理事会由7到13人组成 B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2 C.每届任期3

以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。A.理事人数不足规定的最低人数 B.1/4以上的会员提议 C.理事会认为必要 D.监事会认为必要

下列关于设立另类子公司的说法正确的是（ ）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构...

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司 B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司 C.丙证券

下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等Ⅱ．用于转移或防范信用风险Ⅲ．信用衍生工具是以利率或...

地方政府专项债券的规模（ ）。A.自行决定 B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模 C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模 D.不得超过国务院确定的本地

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计...

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大 B.发行方式区域市场化 C.期限区域单调化 D.市场创新日新月异

上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。①上市公司社会公众持股比例不足10%②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股...

A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0．625 B.1 C.1．6 D.2

下列不属于境外上市外资股特点的是()。A.记名股票 B.外币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.公司支付股利时以外币计价

中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的...

对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（ ）办理出质登记时设立。A.中国清算公司 B.证券登记结算机构 C

（ ）属于基金当事人。A.基金托管人 B.基金自律机构 C.基金监管机构 D.基金市场服务机构