商业银行所承担的市场风险水平与下列( )因素相匹配。A.商业银行的发展战略 B.高级管理人员风险偏好 C.市场风险管理能力和资本水平 D.商业银行的盈利目标

开展丰富多采的企业文化是培养员工合规意识的方法之一。

以下不属于风险评估的重要环节的是（）。A.目标设定 B.风险识别 C.风险分析 D.风险管理

（）是银行根据各项内、外部约束，量身定做的一套兼顾当前及未来资本充足率要求、发展目标和管理需要的关于整体资本需求和补充的计划。A.资产规划 B.资本规划 C.战

综合化经营指同一金融企业同时开展（　　）等多种金融业务。A.银行 B.基金 C.股票 D.证券 E.保险

在下列行为中，（　　）是由于银行内部流程而引发的操作风险。A.某银行运钞车在半路遭遇抢劫，损失1000万元 B.办理抵押贷款时，为做成业务，银行在抵押手续尚未办

根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，不得有下列（　　）情形。A.分支机构自行制定考评

银行业协会会员单位的自查报告应报送( )A 银行业协会 B 协会自律委员会 C 中国银行业监督管理委员 D 协会理事会

按照我国《商业银行法》的规定，核心资本不包括（）。 A资本公积 B未分配利润 C少数股权 D一般准备

在我国货币供应量层次划分中，一般所说的货币供应量是指（），通常反映社会总需求变化和未来通货膨胀的压力状况。A.M0 B.M1 C.M2 D.准货币

全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（ ）。A. 25% B. 20% C. 30% D. 35%

（ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A、汇率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、操作风险

下列不属于股价平均数的是( )。A.指数股价平均数 B.简单算术股价平均数 C.加权股价平均数 D.修正股价平均数

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A、Ⅰ.Ⅱ

非参与优先股票的优先权体现在()上。A.股息多少 B.分配顺序 C.获取收益 D.认购新股

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为（ ）。Ⅰ.账面价值Ⅱ.票面金额Ⅲ.票面价值Ⅳ.股票面值A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ

为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。①向投资者提供双边持续报价②对投资者询价提供双边回应报价...

证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个...