证券公司办理专项资产管理业务的，应当向中国证监会提出（ ）。A、逐项申请 B、专项申请 C、综合申请 D、集合申请

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是（ ）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好...

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A、中国证监会 B、证券业协会 C、银行业协会 D、基金行业协会

有限责任公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。A、2 B、3 C、4 D、5

2009年，某期货交易所的手续费收入为5 000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）。A. 500万元 B. 1

根据《期货交易管理条例》，下列人员不得担任期货交易所负责人的有（）A.3年内因违纪行为被撤销资格的律师 B.5年因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C.4年内

（）情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。 A期货市场行情发生重大变化 B现货市场行情发生重大变化 C期货市场出现波动 D客户可能...

全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有（）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支

中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.调查家庭背景

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（）。A.保证金标准 B.结算流程 C.通知事项、方式及时限 D.违约责任

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准 B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（）。A.合规 B.真实 C.准确 D.完整

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性进行审查。A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户

某投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对其进行了知识测试，甲没有通过测试，乙随即拒绝了甲的请求。 根据上述事实，请问答以下问题。 ...

下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是（）。A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移 B.由全面结算会员从交易结算

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲...

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，（）。A.予以警告 B.没收违法所得，并处3万元以下罚款 C.撤销任职资格 D.

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。（）