证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的...

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（ ）A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...

下列说法，错误的是（ ）A.出具财务顾问报告.估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信.勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管

证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。A.转融通保证金 B.证券公司担保账户 C.专用资金账户 D.转融通互保基金

中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.《证券投资基金法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券投资基金托管业务管理办法》

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月 B.9个月 C.12个月 D.24个月

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③股票的编号...

某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人W转让其出资，公司章程对股东转让股权的程序未进行规定。下列关于甲转让出资的表述中，符合公司法律制度规定的是（　　）。A

甲股份有限公司于2016年7月5日在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度的是（　　）。A.董

下列关于要约收购的说法，正确的有( )。Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上；Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；Ⅲ...

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；...

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证...

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；Ⅲ．发行人子公司的总经理；Ⅳ．承销...

欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。 Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的 Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 ...

设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（    ）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元

公司董事的每届任期不得超过（    ）年。A、2 B、3 C、5 D、6

基金管理人由（    ）担任。 Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.自然人 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.合伙企业A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

（    ）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A、证券包销 B、证券代销 C、余额包销 D、总额

上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未...