通常将分拆比例大于（ ）的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于（ ）的分拆则定义为基金份额的合并。A. 1. 1 B. 1. 50% C. 50%. 1 D

可以降低交易对市场的冲击的算法是（）。A.跟量算法  B.时间加权平均价格算法  C.成交量加权平均价格算法  D.执行偏差算法

（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。A. 法玛 B. 马可维茨 C. 特雷诺 D. 罗尔

资产负债表通常有以下那些作用（ ）。Ⅰ.列出了企业占有资源的数量和性质Ⅱ.资源为分析收人来源性质及其稳定性提供了基础Ⅲ.资产项可以揭示企业资金...

目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入，（ ）营业税，（ ）企业所得税。A.征收；不征收 B.不征收；征收 C.征收；征收 D.不征收；不征收

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽...

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有()。A:测试投资者的股指期货基础知识 B:向

中国保监会于2006年出台了《关于规范保险公司治理结构的指导意见(试行)》，关于公 司治理结构监管，该指导意见的主要内容包括（ ）。A.资格管理和培训...

单位内部会计监督制度应当符合的要求包括(    )。A．记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员、财物保管人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，（）的基金资产投资于股票的，为股票基金。A. 70%以上 B. 70%以下 C. 80%以上 D. 80%以下

下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金 B.指数基金能达到分散风险的目的 C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数

( )是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映投资对象对市场变化的敏感度。A.贝塔系数 B.下行风险 C.最大回撤 D.跟踪误差

采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（ ）。A.完全复制 B.抽样复制 C.优化复制 D.市值优先抽样复制

根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是指（ ）。A.战术资产配置 B.战略资产配置 C

期货合约是在交易所交易的标准化产品，其特点是（ ）。A. 无固定的交易场所、透明的合约价格、较高的交易成本和很强的流动性 B. 无规范的合约、透明的合约价格、较

关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（ ）。A.中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列 B.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债

本质上，回购协议是一种（ ）。A.证券抵押贷款 B.融资租赁 C.信用贷款 D.金融衍生品

基金销售机构应具备的条件包括（）。Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能...

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。A、对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行