财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（    ）工作日内向中国证监会报告。A、3 B、5 C、10 D、15

基金财产的债务由基金财产本身承担，（    ）以其出资为限对基金财产的债务承担责任。A、基金份额持有人 B、基金管理人 C、基金服务机构 D、基金托管人

证券公司的自营业务必须使用（ ）和依法筹集的资金。A、客户资金 B、自有资金 C、借入资金 D、员工资金

自营业务必须以（ ）名义、通过专用自营席位进行，并由（ ）负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。A、以客户名义；自营业务部门 B、以证券公司自身名义；

我国期货交易所会员必须是（ ）。A.自然人 B.事业单位 C.境内企业法人 D.境外企业法人

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。

期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用、分配收益 B.违反规定接纳会员 C.不按照规定建立、健全结算担

自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，应当具有至少()股指期货仿真交易记录，或者最近三年内具有10笔以上商品交易记录。 A累计10个交易日 B累计2...

下列情形，不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是（）。 A期货从业人员辞职 B期货从业人员生病 C期货从业人员死亡 D期货从业人员所在机构的...

期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失，期货公司（）。 A承担主要赔偿责任， 赔偿额不超过损失的80% B承担主要赔偿责任， 赔偿额不...

（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会

从事期货经营业务的机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（）报告。A.监事会 B.董事会 C

甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓...

中国证监会对取得期货公司（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.监事 B.董事 C.经理层人员 D.高级管理人员

王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明...

期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A.采用明示或暗示

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。[2013年3月真题] 根据上述事实，请回答以下问题。 根据相关法律规定，该证券公司...

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（ ）。A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（ ）。A.中国证监会 B.非结算会员的客户 C.非结算会员 D.全面结算

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。[2014年3月真题]A.无正当理由不得免除其职务 B.应当提前30日将免除决定通知本人 C.应当将免除决定报告监管部