某投资者按100元价格平价购买了年息8％、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为()。A.10．85％ B.10．58％ C.

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）A.净资本不低于5亿元人民币 B.净资本与净资产比例不低于70% C.经营集合资产管理

证券交易结算方式可以分为()。①统一结算②全额结算③差额结算④净额结算A.②④ B.①③ C.①②③ D.①②

下面（ ）行为会增加公司的财务风险。A.拆股 B.发放股票股利 C.发行新债 D.增发新股

2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证...

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（ ）。①口头报唱②书面竞价③板牌竞价④计算机终端申报竞价A.①②③ B.①③④ C.①②④

我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行执行中国证监会（ ）。A.审批制，核准制 B.审批制，复核制 C.核准制，审批制 D.核准制，复核制

判断股票的流动性强弱主要分析（）三个方面。Ⅰ．市场深度Ⅱ．报价紧密度Ⅲ．市场广度Ⅳ．弹性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、

宏观审慎监管与货币政策的关系()。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定...

金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动

即期交易的市场是（ ）。A.衍生品市场 B.现货市场 C.证券市场 D.交易所市场

衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。A.基金资产总值 B.基金负债 C.基金份额净值 D.基金资产净值

证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。Ⅰ．股票；Ⅱ、基金证券；Ⅲ、债券；Ⅳ、权证。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

（ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C

《个人所得税法》规定，个人投资的以下（ ）可免纳个人所得税。A.公司债券利息 B.股息 C.红利所得 D.国债和国家发行的金融债券的利息收入

我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（ ）年。A.8 B.10 C.12 D.20

公司证券包括( )。 Ⅰ．股票Ⅱ．商业汇票Ⅲ．债券Ⅳ．商业票据A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。Ⅰ.风险控制指标标准Ⅱ.风险评估指标标准Ⅲ.风险资本准备计算比例Ⅳ.风险度量方法A

金融市场的主要参与者不包括（）。A:政府部门 B:金融机构 C:公益组织 D:个人

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉...