下列不属于融资融券业务集中管理原则的是（ ）。Ⅰ.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当...

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益Ⅲ．监督证券公司投...

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。A、1 B、3 C、6 D、12

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（ ）。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产...

股份的转让是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人，使他人取得该股份的法律行为。法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括( )。...

中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚应以事实为依据，遵循( )的原则。①公开；...

下列说法错误的是（ ）。A、交割仓库由期货交易所指定 B、交割仓库由期货交易所会员协议确定 C、期货交易所不得限制实物交割总量 D、期货交易所应当与交割仓库签订

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。A.3万~30万元 B.4

下列说法，错误的是（ ）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，...

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上60万元

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.侵害的客体是复杂客体 B.主体为特殊主体 C.在主观方面必须出于故意 D.侵害的主体包

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关...

下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。①知识产权②土地使用权③货币④实物A.③④ B.②④ C.①②③④ D.①②

从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。Ⅰ．柜台代理买卖Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖Ⅲ．证券交易所代理买卖Ⅳ．证券承销代理买卖A.Ⅰ、Ⅱ

保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅰ．保荐代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．项目协办人Ⅳ．保荐业务负责人A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B.未经中国证监会

期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构 C.证监会 D.期货业协会

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。A.证券业执业证书 B.保荐代表人的