风险转移可以分为保险转移和再保险转移。

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（）。A.合规管理目标 B.内部控制 C.合规风险管理体系 D.内部审计部门

我国颁布的《企业内部控制基本规范》建立了内部控制的总体框架和基本要求，在企业内部控制规范体系中处于最高层次。

中国人民银行为执行货币政策，可以依照（　　）的有关规定从事金融业务活动。A.《中国人民银行法》 B.《商业银行法》 C.《银行业监督管理法》 D.相关立法

以下属于M1的有（）。A.M0 B.企业单位活期存款 C.城乡居民储蓄存款 D.农村存款 E.机关团体部队存款

为抑制严重通货膨胀，中央银行公开市场操作可以采取的措施是（）。A.提前兑付中央银行票据 B.允许提前支取特种存款 C.卖出有价证券 D.买进有价证券

消费者协会为消费者提供的服务一般应免费，但可以从事一些商品经营和营利性服务，各级人民政府对消费者协会履行职能应当予以支持并酌情予以资助。

投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的（ ）。A. 3% B. 5% C. 10% D. 20%

机构投资者主要包括（ ）Ⅰ．封闭式共同基金Ⅱ．封闭式投资基金Ⅲ．养老基金Ⅳ．创业投资基金A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ

下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系，表述正确的为()。①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能；②证券经纪业务的基...

决定基金期限长短的因素有( )。①基金本身投资期限的长短；②基金本身的性质；③国家的政策；④宏观经济形势。A.②③ B.①④ C.①②③ D.③④

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的( )。A.15％ B.20％ C.25％ D.30％

在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会A.①②③ B.①③④ C.①②④

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融

下列属于经济指标中的滞后性指标的是（ ）。①失业率②库存量③银行未收回贷款规模④消费者预期A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A.① B.② C.②③ D.①③

自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。Ⅰ．1M4MⅡ．3M6MⅢ．2M4MⅣ．9M12MA.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 D

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下()方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时...

证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是()。A.甲未经

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信...