选择题:证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集...

题目内容:

证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。
Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限
Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督
Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

参考答案:
答案解析:

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )万元以下罚款。A

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )万元以下罚款。A

查看答案

颈痈初起内治方剂最宜选用A.五味消毒饮 B.仙方活命饮 C.牛蒡解肌汤 D.黄连解毒汤 E.普济消毒饮

颈痈初起内治方剂最宜选用A.五味消毒饮 B.仙方活命饮 C.牛蒡解肌汤 D.黄连解毒汤 E.普济消毒饮

查看答案

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,可以下列( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、...

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定,从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,可以下列( )形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、...

查看答案

《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包含( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券资信评估机构 Ⅲ.从事证券服务业务的投资咨...

《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包含( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券资信评估机构 Ⅲ.从事证券服务业务的投资咨...

查看答案

颤证属风阳内动证,治宜选用A.地黄饮子 B.龟鹿二仙膏合大定风珠 C.天麻钩藤饮合镇肝熄风汤 D.导痰汤合羚角钩藤汤 E.人参养荣汤

颤证属风阳内动证,治宜选用A.地黄饮子 B.龟鹿二仙膏合大定风珠 C.天麻钩藤饮合镇肝熄风汤 D.导痰汤合羚角钩藤汤 E.人参养荣汤

查看答案