基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。A、检查公司的财务 B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行

以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。A.只能用现金认购 B.只能用证券认购 C.可以用现金认购，也可用证券认购 D.不能用现金认购，也不能用证券认购

下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。A.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权  C.在封闭式基金存续

基金监管的“三公”原则，下述( )更为重要，体现了依法监管的要求。A.公平  B.公开  C.公正  D.都不是

美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于( )年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A. 1940 B. 1922 C. 1958 D. 1867

货币市场是融资期限在( )的金融市场。A.半年以内  B.一年以内  C.一年以上  D.五年以上

下列不属于报表附注的主要披露内容的是（ ）。A.期末基金资产组合 B.基金的基本情况 C.会计报表的编制基础 D.主要会计政策和会计估计

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。A. 1 B. 3 C. 6 D. 12

公募基金行业规范的内容不包括（ ）。A.信息披露 B.投资者的投资能力 C.利润分配 D.投资限制

商业银行信息系统包括( )。A.主要面向董事会的管理信息系统  B.主要面向高级管理层的业务信息系统  C.主要面向客户的业务信息系统  D.主要供外部管理使用

不良贷款早期预警信号中，属于宏观方面的是（ ）。A.宏观经济变化 B.经济政策调整 C.企业财务状况或财务行为出现异常 D.报送财务报表出现异常 E.经营状况出

公司债券的信用风险一般( )企业债券。A.低于  B.低于或等于  C.高于  D.等于

以下不属于连续营业方案的是（　）。A.财务管理 B.业务和技术风险评估 C.面对灾难时的风险缓释措施 D.危机和事故管理

中国银监会对商业银行开办并购贷款的风险管理要求中提出，资本充足率不低于10％。( )

银监会除按规定采取监管措施外，还可根据《银行业监督管理法》相关规定对贷款人进行处罚的情形包括（　　）。A.发放贷款用途不符合法律法规规定和国家有关政策、发放无指

不良贷款不包括( )贷款。A.次级类 B.可疑类 C.损失类 D.关注类

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张。（）

具体会计准则对银行的影响包括（ ）。A.金融工具确认对银行的影响 B.金融工具计量对银行的影响 C.金融工具减值对银行的影响 D.金融工具增值对银行的影响 E.

汽车金融公司始于( )年的美国通用汽车票据承兑公司。A.1919B.1918C.1928D.1938