在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。A.30 B.40 C.50 D.60

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2 B.5

根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。A.上市公司股东

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（    ）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.期货行情信息 Ⅲ.融资 Ⅳ.担保A、Ⅱ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，风险控制指标标准是（    ）。Ⅰ.净资本不低于12亿元Ⅱ.净资本不低于净资产的70％Ⅲ.净资本不低于1...

证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以（    ）的罚款。A、三万元

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，可以下列（    ）形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、...

有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，（    ）。A、由全体股东补足其差额 B、公司设立时的其他股东无责

以下不属于未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的法律责任的是（ ）。A、责令停止发行 B、退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分

对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（ ）个月内收购人取得该种股票所支付的（ ）价格。A、3；最低 B、3；最高 C、6；最低 D、6；最高

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

期货交易所实行（ ）结算制度。A.当日无负债 B.当月无负债 C.当日有负债 D.次日无负债

根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.进行虚假宣传，诱

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会

期货公司变更住所，应当向（ ）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所 B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所 D.拟迁入地中国证监会派出

某甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户乙提供交易服务。乙客户己向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲公司并未按乙客户交易指令入市交易，最...

根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货经营

有权指定交割仓库的是（）。A.国务院 B.国务院监督管理机构 C.期货交易所 D.期货业协会

囯务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的以下方面提出要求（）。 A经营条件 B风险管理 C内部控制 D保证金存管

2014年11月2日，中国证监会派出机构聘请具有相应资格的A会计师事务所对期货公司进行专项审计或稽核，发生费用2万元，则发生的费用由（）支付。A.期货公司 B.