直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（ ）服务。①投资顾问工②投资管理③财务顾问④财务管理A.①②③ B.②③ C.①③ D.①②③④

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（  ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证...

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...

下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。①营业执照②公司章程③税务登记证④发起人协议A.②④ B.①② C.②③ D.①④

证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。...

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构③另...

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混...

下列说法中错误的是（ ）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应

证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券 B.现金 C.红利 D.股票

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业A.

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统...

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没...

公开发行公司债券，应当符合的条件不包括（  ）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元 B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 C.累计债券

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是( )。A.犯罪主体包括自然人和单位  B.犯罪主体是法人  C.犯罪主观方面是故意  D.犯罪客体是国家金融管理秩

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性

公司提供担保的主要方式不包括（ ）。A.保证 B.抵押 C.质押 D.留置