根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 B.境内资产证券化和离岸

下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。A.猛犬债券 B.龙债券 C.斗牛士债券 D.武士债券

对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。A、2万元以上8万元以下 B、3万元以上

除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。A、1 B、2 C、3 D、4

场外市场价格决定的主要方式是( )。A、公开竞价 B、连续竞价 C、集合竞价 D、协商议价

某公司公开发行债券，可以申请在（　　）上市交易或转让。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．证券公司柜台Ⅳ．国务院批准的其他证券交易场所

基金托管费的计提通常是（　　）。Ⅰ．按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ．按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ．逐日计算，按月支付Ⅳ．按月计算，一次支付A．

对于下列几种非柜台委托形式的说法，理解正确的是（　　）。A．客户通过电话自动委托，需要将委托要求通过电话报给证券经纪商 B．自助终端委托，包括需下载软件的客户端

（　　），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。A．2012年 B．2010年 C．2011

在美国，可将（ ）视为无风险利率。 A、长期国债利率 B、短期国库券利率 C、一年期存款利率 D、一年期贷款利率

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。A.单位 B.自然人 C.复杂客体 D.简单客体

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的()等风险。A.市场风险 B.投资风险放大 C.政策风险 D

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新A、Ⅱ.Ⅲ B、

境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。①本人有效身份证明文件及复印件；②单位介绍信或街道证明；③客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》...

证券公司向客户融资，应当使用（ ）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）以...

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会 B.证券公司所在

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作...

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）①证券公司、证券投资咨询机构名称②具备证券投资咨询业务资格的说明③证券研究...

财务顾问服务对象有（ ）。①企业②个人③政府④上市公司A.②③④ B.①③④ C.①④ D.①②③