不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，（）。A.收取的佣金应返还给客户 B.收取的佣金不必返还客户

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所

《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力

（）是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。A.

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或误导客户。（）

期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的（）。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户和期货公司共同 B.期

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有（）。[2010年11月真题]A.投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，

期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）

公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。A.期货公司 B.客户

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，（）。[2012年9月真题]A.为投资者创造最大权益 B.最大限

中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当对及时报告中国证监...

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列（）情形，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列（）情形，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依据有关规定作出行政处罚。[2014年7月真题]

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（）。[2012年6月真题]A.遵循诚实信用原则 B.公平对待客户 C.基于独立、客观的立场 D.避

期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设立 B.分支机构变更 C.分支机构终止 D.分支机构亏损

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。（）

期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有（）。A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种 C.上市、修改或者终止期货合约

根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名