（ ）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。A.历史模拟法

期货市场投机者的作用不包括（ ）。A.承担风险并提供风险资金 B.实现商品价格的套期保值 C.抵消套期保值者之间的不平衡 D.增强了市场的流动性

衍生资产的价格与（ ）价格具有联动性。A.标的资产 B.股票市场 C.外汇市场 D.债券市场

当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（ ）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金 B.货币市

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。A、3 B、2 C、1 D、5

（ ）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A. 真实性原则 B. 规范性原则 C. 及时性原则 D. 完整性原

（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。A. 基金管理公司；中国证监会 B. 基金管理公司；托管人 C. 基金托管人；基金投资者

（ ）构成公司内部控制的基础。A. 控制环境 B. 风险评估 C. 信息沟通 D. 内部监控

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B、基金管理公司制定内部控制制度应

2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。A、《证券投资基金管理办法》 B、《证券投

(　)是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金  B.区域型股票基金  C.国际股票基金  D.国内股

(　)是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则  B.有效性原则  C.独立性原则  D.相互制约原则

ETF份额申购和赎回的程序不包括(　)。A.申购和赎回申请的提出  B.申购和赎回申请的确认与通知  C.申购和赎回的清算交收与登记  D.申购和赎回申请的场所

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，(　)。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人  B.以基金公司的风险准备金

根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（ ）。A.公募基金与私募基金 B.契约型基金与公司型基金 C.在岸基金与离岸基金 D.主动型基金与被动型基金

对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.20 B.5 C.10 D.15

QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值 B.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值 C.一般至少

以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式 B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 C.可以是在各

下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是（ ）。A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B.法律体系健全 C