经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，应（    ）。 Ⅰ.协商确定各自的购买比例 Ⅱ.协商...

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订（ ）。A、定向资产管理合同 B、集合资产管理合同 C、专项资产管理合同 D、集合资产管理计划

（ ）对会员的证券自营业务实施日常监督管理。A、证券交易所 B、证券公司 C、中国证券业协会 D、证券监督管理委员会

证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A、诚实信用 B、公平公正 C、小心谨慎 D、成本-收益

《中华人民共和国公司法》所设立的公司的特点不包括（ ）。A、企业法人 B、有独立的法人财产 C、享有法人投票权 D、对公司债务承担有限责任

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（ ）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。

期货公司变更住所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A.变更住所申请书 B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划 D.

( )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其

期货公司申请使用期投资者保障基金前，必须（）A.积极清理资产并变现处置 B.核实投资者保证金权益及损失 C.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口 D.申请注销期

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（）机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。A.联合办公 B.设备共享 C.信

某期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列可以委托其进行金融期货结算业务的有（）。A.交易所非结算会员 B.交易所结算会员 C.全面结算会员期货公司 D.该期

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由（ ）决定。A.国家工商行政管理局 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.中国期

（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。A.期货公司 B.证监会 C.中国金融期货交易

因违法行为或者违纪行为被解除职务的（）自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.证券交易所的负责人 B.期货公司的监事 C.期货

（）可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A.中国证监会 B.期货业协会 C.期货监督管理机构 D.期货公司

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）[2010...

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A.1 B.2 C.3 D.4

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）