下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是（ ）。A.不经中国证监会审批，直接向合格境外机构投资者提供投资

金融市场的最基本功能是（　　）。A．融资功能 B．风险管理 C．信息生产 D．公司控制

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．为依其所在国家或者地区的法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信...

拉斯贝尔加权指数是指（ ）。 A、基期加权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数

下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（）。A:国内首家证券交易市场 B:交易采用电脑自动撮合成交的方式 C:上海证券交易所成立于1992年11月26日

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽...

沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于()的个人投资者。A.人民币20万元 B.人民币50万元

国务院金融稳定发展委员会的职责有()。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央...

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ．将“荐股...

证券公司对融资融券业务要实行（ ）管理。A、分散 B、分业 C、集中统一 D、分部门

以下（ ）属于证券交易所交易系统。Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位Ⅳ.信息服务网A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.

下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》...

客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（ ）。Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户A、Ⅰ

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。A、所在机构组织的培训 B、协会远程系统的培训 C、所在辖区地方证券业协会组织的培训 D、所在

下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章Ⅱ．对品种的上市进行监督管理Ⅲ．监督检查期货交易的信...

《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何操纵证券市场,其中包括（ ）。Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ...

下列关于期货公司的说法，错误的是（ ）。A、期货公司业务实行许可制度 B、国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 C、期货公司不

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③ B.①②④ C

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（ ）个工作日内作出是否受理的...